码头抛石工程项目投资风险研究　

一、风险事件描述

在码头抛石作业期间，施工单位未能对工程可能遇到的风险进行充分的识别，自然条件的影响以及自身管理的不足等，共同导致抛石成本不断增加，更为严重的是水下几千方的抛石消失了，而由此带来的损失只能由施工单位自身埋单。在这个过程中施工单位遇到了石头涨价、航道管理部门检查、长江涨水等诸多环境变化，也遇到了与业主、监理等企业的沟通障碍，以及施工企业自身的管理不善。

二、风险因素及后果

1.法律

重件码头抛石作业需要采用铁驳进行长江水上运输，施工企业作业人员对长江航运有关法律规定不够了解，未及时为水上运输船办理相关作业手续，没有对租用的船只手续、资质进行认真审核，长江航运管理多次对作业船只进行安全检查，对施工企业及作业船员进行了处罚，使水上抛石不能连续进行，影响了施工进度，增加了船只租赁成本。

2.自然条件

该工程位于湖北省嘉鱼县潘家湾镇的长江边上，水下抛石施工开始于2010年6月5日，此时南方为多雨的季节，经常下大雨导致了长江水涨，使水的流速增大，增加了抛石的难度，刚抛进去的石头都会被水冲到长江下游，而且本身已经抛进去的石头也会因河底的冲刷而流走，增加了抛石成本和抛石难度。同时，抛石船很难在水上定位，经常移位，无法很好的确定水下抛石位置，无法保证水下抛石的均匀程度。很难在这种条件下对水下抛石情况进行测量记录，也不利于对抛石质量进行过程控制。

3.经济

码头抛石区域较大，施工合同工程量为11300立方米，大约需要耗费资金500万左右，这是一个不小的数目，合同中业主约定由施工单位负责石头的采购工作。对于石头的单价以及进度款的支付数目和方式没有进行详细的约定，未施工资金问题埋下了隐患。这里我把归纳到经济因素之中，其实也可以放到合同因素中去。施工作业开始后，施工单位只能自己先行垫付施工，第一次抛石结束后，业主仍然不能为施工单位支付进度款，导致施工作业船只产生了不良情绪。抛石工作时停时干，严重影响了抛石质量，因为河底的冲刷也在不断进行。

4.沟通

如3中所描述的问题，施工单位在做好充分的市场调查以后，应尽快通过监理单位，与业主商务部门进行商务谈判，应尽早对抛石单价和付款周期进行共同确定。然而事实上，施工单位并未进行这样的沟通，他们认为只要把活干了，过程中形成了一部分资料，业主总是要给钱的。同时，按照业主单位的要求，抛石船进入区域后应该及时通知监理人员，按照合同要求对石头大小和重量等进行检查，同时对石头方量进行旁站核实。然而在具体施工中，施工单位总是觉得每次通知监理很麻烦，在未和监理沟通的情况下，自行验方，自行抛投，最终导致验方记录监理人员不予确认。必然也会增加施工单位的沟通成本。运砂船的石头方量丈量方法，以及水下抛石方量的计算，施工单位没有和监理单位进行沟通，事后向监理人员解释，难以取得监理人员的充分理解和支持。监理会要求增加测量位置，从而更准确的获得数据，对施工单位也会带来一定的影响。

5.人员

这里讲的人员主要是指施工现场管理人员和抛石作业人员，现场管理人员都是刚刚走出大学校门的毕业生，他们之前并没有参与过码头抛石作业，没有相应的施工管理经验，对项目质量、进度、成本等项目目标的实现带来不确定性因素。同时，在湖北的施工作业中，出现了一个怪象，那就是运石船有行业垄断现象，抛石运输必须交由当地的一位老板组织运输，最终导致施工单位运输单价必须和该老板进行确定，使施工单位不得不把单价提高，其他船只无法参与，必然导致抛石成本的增加。他们的参与也为施工单位的安全管理增加了一定的风险，他们大多是社会闲杂人员，人员素质较差，作业过程经常做出一些违法的事情，对整个抛石作业产生了十分不利的影响。

6.设计

当工程施工图纸宣布使用以后，监理单位已经组织进行了图纸会审和设计答疑，施工单位对图纸中的各种问题集中处理，然而施工单位认为该部分不属于码头主体结构，没有对抛石护岸工程给予足够的重视，导致没有及时发现施工图纸中存在的问题。设计单位虽然在施工图纸中划定了码头抛石区域，但是节点位置没有提供原始坐标和施工坐标，施工单位只能通过autuCAD距离查询工具去测量抛石边缘与岸边的距离，从而指导抛石作业。这就为抛石的准确性带来了风险。事实上很大程度上只能确定大概抛石位置。另外，设计在施工总平面图上给出了各个位置的参考高程，包括水上区域。施工单位认为设计时间与施工时间相差近两年，原始高程必然发生了变化，但是作为施工单位自身也不可能在开始施工前对原始高程进行测量，他们没有足够的时间和资金投入。这就为最后工程计量埋下了隐患，施工单位只能用原始高程和现实高程的差值进行清淤断面和抛石断面计算，实际上施工单位清除的淤泥的量和抛石的量远远比这个计算的量要大。这部分最终只能由施工单位埋单。我认为这个损失不单纯是由设计因素导致，它其实也反映了本文中第4个因素―沟通。施工单位没有做好抛石的前期准备工作，在作业前没有及时与设计单位、业主单位和监理单位做好沟通，及时解决设计中的疑问，最终导致了损失的发生。

7.材料

在该抛石护岸工程中，涉及的原材料主要是石头，施工单位需要对工程所需石头方量进行充分的估计计算，选择合适的供货单位。事实上，施工合同中抛石方量只有一万多方，而现实中抛下了近二万多方的石头，施工单位合同预算部门没有对其进行认真分析核算，导致选择的石头供应单位没有足够的的供货能力。在抛石作业过程中，施工单位不得不重新和监理单位确定新的供货单位，重新进行石头单价谈判。这个过程浪费了大量的时间和精力，不得不使抛石工作不能连续进行，如上文所讲，这不仅对抛石护岸质量会带来十分不利的影响，而且增加了施工单位的人力、财力，必然导致成本的增加。

三、风险防范措施及管理方法

码头抛石护岸工程属于隐蔽工程的范围，我们无法用肉眼直接对其检查核实，只能借助一定的方法和设备对水下的情况进行粗略的估计，而且需要耗费大量的人力和财力，同时又牵涉到长江水上作业，会带来很多不安全的因素，因此，该工程本身存在了很多的风险，由于本工程施工过程未发生安全事故，最终的带来的结果就是施工单位花钱了，但是得不到应有的回报。风险都是客观存在的，我们不可能在施工过程中完全消灭风险，我们只能在施工作业前期准备以及施工过程中采取各种防范措施或方法，从而将这种损失的可能性降到最低。保证项目目标的实现。

1.设置风险管理部门

大多数情况并不是施工单位没有识别出风险的存在，这个过程中项目的各个部门都是有关联的，项目部任何一个单独的部门不可能给予解决。例如，就拿项目部合同管理部门进行抛石成本预算这件事来讲，成本估计大大低于实际，导致项目资金出现了紧张。这个风险由多个部门造成。可能测量部门没有为合同预算部门提供准确的测量数据，设计部门提供的高程没有实际意义，采用不同的计算方法等等。因此，项目部应该设置一个项目风险管理部门，赋予其相应的职责和权利，对抛石作业中涉及到的各个方面风险进行及时评估，通过及时召开碰头会议等方式，尽可能减少或避免项目风险的出现。同时，这个部门的设立对挺高项目所有参与人员提高风险意识也十分必要。

2.加强参与各方的沟通

在本例中出现的一部分风险，通过有效的沟通都是可以避免，可以将即将出现的风险消灭在萌芽状态，施工单位没有提前与业主单位进行商务谈判，导致了出现了资金困难，施工单位没有及时与设计沟通，导致施工范围的难以确定等等。沟通应该成为风险管理的一个重要组成部分。

3.对不可抗力风险的转移或者避免

如在上述风险因素之中，施工单位考虑在当年6月5日开始抛石护岸施工，就没有对当地气候条件进行很好的分析，或者说在整个施工进度计划制定中，没有对可能带来的潜在影响进行分析。最后在施工过程中遇到了多雨天气，长江水涨，对水下抛石带来了很大的不利影响。因此，面对这种情况，针对该项施工，尽可能避免当地雨季的到来，争取在雨季到来前完成施工，如果不能避免，就应该通过参加工程保险的形式，将工程风险进行转移。从而减少自己的损失。

4.施工单位应加强施工过程控制

我在这里讲的过程控制，主要想讲两个方面的内容，一个是工程资料的过程控制，一个是现场作业的过程控制。对于施工过程中形成的文字资料应该及时寻找相关单位签字归档，严格按程序进行，可以对施工过程留下充分的证据，为后期出现突发情况规避风险或工程索赔提供支持性文件。同时，施工现场也应严格按照施工作业流程进行控制，及时准确地对水下抛石情况进行检测确认，并及时通知监理或业主进行现场确认。可以认为，施工单位按照程序，认真完成工程任务的过程本身就是规避风险的一种方法。

作者：方宪权 苑东亮 单位：河南理工大学土木工程学院

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