新经济下的科技成果转化管理研究　

创新是引领发展的第一动力，企业作为科技创新的主体地位正在不断强化，企业间的竞争从根本上是科技实力和创新能力的竞争，归根结底是科技成果商品化、产业化程度及其市场占有率的竞争。科技成果转化是促进推动科技和经济深度融合的重要手段，加速科技成果转化，增强科技服务于经济的功能，促进经济增长方式的转变已成为当前科技工作的一项重要战略任务。科技型企业的实力和未来发展不仅体现在经营性财务指标中，同时体现在承担国家科研项目、获得重大科技成果以及成果转化等科技创新指标中。探索如何以科技创新为核心推动科技成果高效转化，发挥科技创新的引领作用迫在眉睫。国有科技型企业作为科技创新的重要源头和成果转化的生力军，亟需强化成果转化导向，建立以知识产权管理为核心的科技成果转化管理体系，强化科研项目知识产权全流程管理。

科技型企业科技成果转化管理分析

2020年我国科技创新目标是全社会研发经费投入强度达到2.5%，科技进步对经济增长的贡献率达到60%，迈进创新型国家和人才强国行列。截至2018年底中国进入全球研发投入2500强企业数达到438家，位居世界第3位。2018年全年全国研究与试验发展（R&D）经费支出19657亿元，比1995年增长55.4倍，占GDP比重为2.18%，新经济环境下，促进科技成果转化是科技型企业提升行业竞争力的有效方式，科技成果转化效率和质量直接关系到科技型企业的经营质量。本文通过对科技型企业科技成果管理分析，从加强以知识产权管理为核心的科技成果转化管理和加强科研项目以科技成果转化应用为导向的知识产权全过程管理两个角度提出促进科技成果转化的建议措施。国内发明专利申请量和授权量均位居世界第1位。科技成果转化是科技创新活动全过程的“最后一公里”，成果转化是否顺利很大程度上影响了科技创新的成败，探索适应国有科技型企业特点的科技成果转化管理体系，促使科技和管理同时进步，才能更好地提高科技创新能力，促进经济协调发展和效益有效增长。国有科技型企业同时具有科研机构研发实力和企业市场化运营优势，按照行业、区域经济发展战略和市场需求，独立或联合其他单位参与国家和地方重大科技项目，开展关键共性技术的研究开发和推广应用，通过研发与产业化结合，有力地促进了科技与经济的融合，提高了科技对经济和社会发展的支撑能力。在成果转化系统中，研发体系是推广工作的重要依托，科技成果供给的质量决定了成果转化效果；市场经营业务体系是转化工作的重要实施方，是科技成果产业化、工程化的基础，市场需求期望和结构直接影响成果转化的速度和规模。国有科技型企业尤其是实力雄厚的大中型企业较多采用内部转化模式，科研与产业化、工程实施和产品应用有机结合。科技成果经过后续开发研制、推广应用、到实现工程化、产业化完成从科研领域向生产或工程领域再到市场领域的转移过程中，相伴而生的是原理知识、工艺知识、管理知识、市场知识等多元化知识的耦合，是科技创新的关键环节。现阶段科技管理尚未形成研究、开发、产业化一体化管理机制，往往使科研行为与市场需求存在距离。科研项目成果的转化是实现项目意义的关键环节，也是科研项目管理全过程管理重要一环。但现阶段科研项目选题往往偏重技术与理论，对市场需求因素和成果转化的价值考虑较少，造成科技成果与市场脱节，解决实际问题的响应能力和速度无法与企业需求同步。许多项目验收后缺乏对成果的知识产权运用管理、产业化或推广应用，造成一些成果仍停留在实验室试验成功、样机完成或理论阶段，造成大量科技成果企业难以消化吸收，游离于企业之外。知识产权管理工作是企业科技创新的重要组部分，不断增加与市场紧密结合的高附加值专利研发和产出，是从根本上增强科技型企业科技成果转化能力的关键。

加强以知识产权管理为核心的科技成果转化管理

企业创新实践中加强以知识产权管理为核心的科技成果管理对科技成果转化至关重要，以提升知识产权质量和转化应用绩效为导向可以倒逼企业知识产权管理工作的优化提升；以促进科技成果转化为中心，激发科研人员创新创造活力，可以增强知识产权创造、运用、管理能力。科技型企业以高质量发展为主线，建立健全成果转化管理体系和机制势在必行。建立健全科技成果转化管理体系，强化组织体系和制度建设。知识产权运营管理中心可以设置成果转化办公室或专职岗位，负责成果转化工作的统筹协调和组织实施，实现科技成果转化工作的归口管理。成立科技成果转化工作领导小组，完善成果转化各项规章制度，优化科技成果转化流程，建立有利于促进科技成果转化的激励机制和绩效考核评价体系。加强科技成果转化管理人才培养，在关键核心技术研发、重要成果转化实践过程中，不断提升企业知识产权运营和成果转化能力。结合国家科技成果转化政策，制定符合所属行业领域特点的科技成果转化规章制度，是规范相关科技成果转化活动，全面落实激励创新机制的必要配套措施。其中考核评价体系是科技成果转化管理体系重要组成部分，科学设置科技创新与产业发展相结合的创新驱动发展评价指标对于引导企业整体追求创新价值具有积极作用，考核指标体系可由定量科技成果转化经营性指标和激励性指标等构成，具体包括相关技术指标、市场指标、转化指标和效益指标等方面，如成果转化率、新产品和新技术收入占企业总收入的比例、科技成果转化投资收益率等。实践中应以提高科技成果质量和促进科技成果转化为导向，通过德尔菲法选取设置符合客观实际的考核指标，制定科学合理的考核制度，提升科研人员积极性和主动性，增强管理人员的责任意识，提高企业科技创新能力和成果转化水平。将科技成果转化管理体系与知识产权分级管理紧密结合，综合技术、法律、市场等因素，根据对主营业务影响程度，制定符合行业特点的知识产权质量评价办法。设立成果评定机构负责对各类科技成果的水平、成熟程度以及市场应用前景等进行评估、认定和优化排序，对于高质量、成熟的科技成果定期组织专家分析，筛选出满足企业需求适合转化的成果，进行可行性评估，确保高效转化；通过对科技成果相关专利、技术秘密等进行分级管理并动态调整，定期梳理存量，及时处置低价值专利；通过对科技成果评估结果、产学研合作、四技合同签订情况以及成果转化收益等成果转化进行数据分析，建立分级管理的科技成果转化情况报告制度，形成定期反馈机制，促进高质量科技成果转化为现实生产力。完善科技成果转化管理体系，搭建基于“互联网+成果转化”的科技成果转化信息支撑服务平台，是实现科技成果转化工作高效开展、成果转化流程化和规范化的基础保障。科技成果转化信息服务平台收集工程项目、产品制造需解决的问题或技术升级需求、匹配内部合适科技成果和资源，有效解决成果转化过程中科研与市场信息不对称问题，有利于通过成果转化提高工程或产品质量；有利于企业准确把握行业对新设备、新材料的需求，推动产品研发、试制、中试、批量生产等工作，有利于快速将产品推向市场。通过内部转化平台建设，整合和集成现有资源为重点，通过必要的增量投入激活存量，实现科技成果转化全过程的资源优化配置，形成高效开放的成果转化保障体系。

以科技成果转化应用为导向，加强科研项目知识产权全流程管理

科技成果转化是科研项目实施的最终目的，加强以成果应用为导向科研项目知识产权全流程管理是科研与市场融合的需要，体现在项目的立项、实施、验收、成果转化等各环节。在科研围绕凝练研究方向、搭建研究平台、产出科技成果过程中将知识产权高质量创造作为主线，考核专利数量的同时严把专利质量关，验收后将专利转化绩效作为动态监测和后评价重要指标。在项目立项前开展知识产权风险评估，应用类科技项目明确成果转化义务，制定目标、计划。在立项阶段充分搞好领域预研，使得预期科技成果与市场紧密结合，保证成果具备转化价值。项目实施过程中定期评估阶段成果并形成知识产权，及时发现有重大创新和突破的苗头，集成科技资源，力争在核心技术和重大产品上有新突破。取得科技成果时，应及时形成包含成果应用及产业化前景情况的成果报告；项目验收前，要以转化应用为导向，做好专利布局、技术秘密保护等工作，形成包含专利在内的科技成果清单；项目验收后加强专利运用，遵循科研和市场规律，分析成果转化成功的概率，通过企业内部成果转化平台开展成果转化。资金保障是提高项目实施效果的重要保证，增加科技成果转化的资金投入，可以合理调整成果转化经费预算、设立专项基金、开发多种融资模式。设立成果转化专项基金，用于支持高投入、高风险、高产出的科技成果转化，加快重大科技成果的产业化。设立专项基金涉及收益二次分配的问题，基金来源除了企业自筹，主要来自其他科技成果收益的沉淀，将科技成果收益用来引导更多成果的转化，形成良性循环。科技成果转化前景具有一定的可预见性和确定性，合理策划将科技成果作为能够产生后期收益的产品投入到市场，可以吸引社会资本投入科技成果的转化中来。科技成果转化后，将成果的应用情况作为对研发团队绩效考评指标之一，对做出重要贡献的人员和通过转化提高产值的团队进行奖励，加大对科技成果转化绩效突出的团队研发支持力度，形成领域－成果－新领域－新成果的良性循环机制。

结语

科技成果转化作为科技创新的关键环节，对产业发展、区域经济乃至国家创新体系建设都具有重要战略意义。加强科技成果转化是企业可持续发展的动力，促进企业科研与生产经营深度融合，加强科技型企业成果转化管理符合国家科技创新驱动发展战略要求，符合科技与经济深度融合、行业转型升级的需求，同时更是科技型企业发展的内在需要。

作者：赵丽 单位：冶金自动化研究设计院

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