政府采购促进中小企业创新发展的研究　

摘要：政府采购促进中小企业创新发展是近年来公共管理研究的重点问题。特别是中小企业在我国创新发展中的重要地位使得这个问题愈加重要。藉此，试图梳理国内学者关于政府采购促进中小企业发展的主要研究内容，包括政府采购促进中小企业创新发展的合理性、限制性因素以及完善的对策。在此基础上，从加强政府采购促进中小企业发展的实证研究、加强政府采购大数据建设和加强政府采购的供给侧改革研究来推进政府采购对中小企业的政策引导和扶持作用。

关键词：政府采购;中小企业

当前世界各国的竞争日趋激烈，本质上竞争是综合国力的较量，而科技创新对于综合国力的意义重大。由此，我国将科技创新作为国家发展战略。党的十八大提出实施创新驱动发展战略，并强调科技创新是社会生产力和综合国力提高的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。《“十二五”中小企业成长规划》显示,我国75%的企业技术创新、65%的发明专利和80%的新产品开发都由中小企业完成。可见，中小企业在我国自主创新中具有举足轻重的地位。然而，与欧美发达国家相比，创新尤其是中小企业创新能力不足正成为我国经济发展的瓶颈之一。有效促进创新产品和服务的是一个复杂的系统工程，创新的培育完全依靠企业自身是困难的，因为创新活动具有不确定性、溢出效应和外部性特征，这就决定了需要政府从宏观上对创新提供政策支持。政府采购作为促进科技创新的重要政策工具，已成为各主要工业国家创新政策体系中重要的组成部分。2003年《中华人民共和国政府采购法》正式实施，该法明确规定“政府采购应当有助于实现国家的经济和社会发展政策目标”。该法第9条的规定包含了政府采购促进自主创新的政策价值和目标。2002年《中华人民共和国中小企业促进法》第34条也明确规定:“政府采购应当优先安排向中小企业购买商品和服务。2011年12月29日国家出台了《政府采购促进中小企业发展暂行办法》，《办法》旨在发挥政府采购对中小企业的支持和促进作用。2015年国务院颁布了《政府采购法实施条例》，其中第六条提出了发挥政府采购促进中小企业发展的目标。尽管有法律、法规为政府采购政策支持中小企业发展提供了法律依据，但在执行的过程中由于缺乏具体的支持措施和实施办法，政府采购对中小企业发展的推动作用不大。因此，如何利用政府采购支持中小企业发展，促进中小企业自主创新是当务之急。如何让政府采购政策最大限度地发挥支持中小企业自主创新发展就成为理论研究和政府实践的双重需要。为了推动政府采购支持中小企业发展研究水平的提高，本文对政府采购促进中小企业发展的文献依据研究的主要内容进行综述。

一、政府采购支持中小企业自主创新的必要性与合理性

国内学者大都对政府采购促进企业创新持支持态度，认为单凭市场运作自主品牌和企业自主创新能力的培育还很难，需要政府发挥宏观调控和政策导向的作用来扶持。刘慧（2005）认为现代政府赋予了政府采购多样化的功能，如支持中小企业、扶持贫困地区和本国产品等，其中政府采购对科技创新的推动作用是现代政府不可忽视的一个重要问题。张静中，黄芬（2007）认为政府采购作为重要的财政工具之一，它在最初的原始市场、提供公平的竞争环境等方面为企业的自主创新提供了条件。徐蓓，陈良华，申丽静（2007）从经济学的角度对政府采购促进自主创新的机理进行分析，认为政府可以采取多种政策措施促进自主创新。唐东会（2008）认为政府采购政策促进自主创新的机理主要表现在以下几个方面：通过降低风险、分摊成本促进企业技术创新；通过阻止不利集中化和促进有利集中化，发展本国高新技术产业；通过买方垄断地位促进国外向本国转让技术，提升自主创新基础；通过扶持率小企业来促进技术创新。

二、政府采购促进中小企业发展的限制性因素

学界对政府采购促进中小企业发展的限制性因素主要从两个层面进行研究。一方面，从宏观层面提出政府采购政策实施中存在的问题。如杨燕英（2006）认为中小企业是已在我国市场经济体制的建立和城镇化的过程中具有重要的作用，但由于中小企业在我国的发展时间较短，其自身还存在着一定的问题和困难，需要政府建立一个带有政策倾斜性的全方位的服务体系,而政府采购政策支持中小企业发展应是这个服务体系中的重要组成部分。张静中，黄芬（2007）认为政府采购法律法规不健全、政府有关部门领导人法制观念淡薄、政府各部门利益冲突、政府各部门的地方保护主义作怪以及对政府招标活动监督不力是政府采购政策限制企业创新产品和服务的原因。一方面，对地方政府采购政策执行的具体情况进行分析。邹平(2009)分析了云南省最近几年的政府采购，认为政府采购对于自主创新产品已经发挥了一定的作用，但是还存在着诸如采购规模小、采购项目未做深做全、公务用车采购所占比重较大等多种的问题。林继扬(2011)分析了政府采购支持创新产品和服务在福建省的实施情况，认为福建省政府采购促进企业自主创新还存在采购规模不大，监督机制还不完善以及自主创新产品认定及风险评估机制还不健全等问题。王厚全（2015）指出政府采购促进北京中小企业发展存在的问题包括：中小企业参与领域狭窄、中小企业缺乏相应的资质与经验、大型企业的长期垄断、中小企业融资难市场风险大。

三、完善政府采购支持中小企业创新发展的对策

完善政府采购促进中小企业创新发展的对策主要从建立健全促进中小企业发展的法规和政策体系，并且将法律法规对中小企业的扶持具体化；加强政府采购信息化建设提高政府采购的透明度；降低中小企业参与政府采购的成本等。王铁山等（2010）认为应该通过设立专门的政府采购机构，树立国货优先和促进创新的政策目标，增强对技术与产品创新的引导机制和建立市场化的采购弹性机制来完善政府采购政策。林继扬(2011)认为为了加强政府采购对于自主创新的促进作用需要从完善政策与法规体系、扩大政府采购规模和范围、优先购买本国产品入手进行调整。王厚全（2015）提出应建立激励中小企业创新发展的采购体制，即明确政府采购中小企业产品和服务的比例，降低中小企业参与政府采购的成本，同时应加大面向中小企业政府采购的监管与考核，除此之外，运用互联网思维进一步加强政府采购品台建设以确保中小企业及时获取采购信息。唐果（2015）通过对美国、日本和欧盟政府促进中小企业措施的考察，提出从健全促进中小企业发展的法律体系，出台针对中小企业发展的专门政策和机构，强化政府在促进中小企业发展中的核心地位和服务协调职能以及整合社会资源促进中小企业发展等。李瑞君（2016）提出应加强政府采购对中小企业发展的政策引导功能，通过建立政府采购配套政策完善采购管理模式，建立电子监督管理体系提升采购信息的透明度。

四、结语

国内学者围绕政府采购与创新之间的关系和政府采购支持中小企业创新发展从不同的角度展开了很多研究，这些研究成果对于提高对政府采购促进中小企业发展之间关系的认识大有裨益。但是现有的研究尚存在着一定的问题。第一，学者对促进中小企业发展的政策支持体系研究理论研究居多，实证研究不足。已有的研究还停留在政府采购促进中小企业的理论研究层面上，而对政府采购实践关注还不够。第二，对政府采购促进创新的研究多是从宏观出发，缺少政府采购政策促进中小企业创新产品和服务的功能和作用深入和系统分析，以至于不能解释政府采购如何促进、以及在多大程度上促进中小企业创新产品和服务发展。为了进一步推进政府采购促进中小企业发展的理论研究和实践发展，今后应重点关注以下几个方面：第一，加强政府采购促进中小企业发展的实证研究。无论是基于中央政府层面还是地方政府视角，各级政府部门在执行政府采购政策促进中小企业发展方面究竟做的如何，取得了怎样的成效？各级政府在政府采购实践中向中小企业采购的比例占多少等问题，这些问题的回答是了解政府采购政策对中小企业发展引导功能的关键。第二，加强政府采购促进中小企业发展大数据的建设。现在全国各地都加强政府采购公共平台建设，提高政府采购的透明度，以促使包括中小企业在内的所有企业获取政府采购信息的便利。然而，目前中小企业参与政府采购的统计数据建设尚属空白。目前由于没有中小企业参与政府采购的统计数据政府各相关部门很难弄清中小企业参与政府采购的具体情况，政府相关部门也很难出台有针对性的政策，促使中小企业参与到政府采购中来。第三，加强政府采购的供给侧改革研究。现有对政府采购的研究与完善对策大多是从政府需求侧来考虑的，对于如何从中小企业供给侧来提升其参与政府采购的能力研究尚属于薄弱环节。

参考文献：

[1]张堂云，莫宜霏.政府采购促进中小企业自主创新探讨.财政监督，2016（11）.

[2]黄顺军.中小企业参与政府采购的现状及政策建议.中国政府采购，2007（11）.

[3]唐东会.政府采购促进自主创新的机理探析.现代管理科学，2008（2）.

[4]邹平，刘鸿芳.鼓励自主创新的政府采购制度研究――以云南省为例.云南师范大学学报(哲学社会科学版)，2009（2）.

刘志辉 天津财经大学财政与公共管理系

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